Im letzten September wurde Sam Bankman-Fried auf CNBC als der “Michael Jordan der Kryptowährungen” bezeichnet. Knapp über ein Jahr später, am 3. Oktober, wird der Gründer der Kryptowährungsbörse FTX vom Metropolitan Detention Center in Brooklyn, wo er derzeit in Haft ist, zu einem Bundesgerichtsgebäude in Manhattan gebracht, wo einer der am meisten erwarteten Strafprozesse des Jahres beginnt.
Im vergangenen November brach Bankman-Frieds FTX nach einem schockierenden Ansturm von Abhebungen zusammen, wobei die Börse nicht in der Lage war, Milliarden von Dollar an Kundengeldern nachzuweisen. Bundesstaatsanwälte haben Bankman-Fried nun wegen Betrugs, Verschwörung zur Geldwäsche und mehrerer anderer Anklagepunkte angeklagt.
Der Prozess, der schätzungsweise sechs Wochen dauern wird, wird wahrscheinlich hochkarätige Zeugenaussagen von Personen aus Bankman-Frieds engstem Kreis beinhalten, die seitdem zugestimmt haben, in dem Fall gegen ihn mit den Strafverfolgern zusammenzuarbeiten. Es wird erwartet, dass er einen Medienzirkus auf dem Niveau der Prozesse von Bernie Madoff und Elizabeth Holmes produziert.
Hier ist, was Sie über den Prozess wissen müssen.
Wofür wird Sam Bankman-Fried angeklagt?
Bankman-Frieds FTX war eine Kryptobörse, die es ihren Nutzern ermöglichte, Kryptowährungen zu kaufen, zu verkaufen und zu halten und Finanzmechanismen zu nutzen, um auf die Preisbewegungen dieser Token zu wetten. Bankman-Fried sagte dem Kongress in einer Anhörung im Februar 2022, dass “FTX im Allgemeinen Kundengelder von eigenen Geldern über unsere Plattformen trennt”.
Die Staatsanwälte behaupten jedoch, dass FTX-Beamte stattdessen diese Einlagen an Alameda Research, Bankman-Frieds Hedgefonds, auf Anweisung des Gründers verliehen haben, anstatt die Kundengelder abzuschotten. Die Staatsanwälte behaupten erstens, dass Bankman-Fried eine technische “Hintertür” beaufsichtigte, die es ihm ermöglichte, unbemerkt Geld von FTX-Kundenkonten abzuzweigen – und zweitens, dass er diese Gelder dann verwendete, um Luxusimmobilien zu kaufen, politische Kampagnen zu spenden und Alamedas Kreditgeber zurückzuzahlen. Bei der Insolvenzanmeldung schuldete FTX seinen 50 größten Gläubigern allein 3,1 Milliarden US-Dollar. Letzten Monat hieß es in Gerichtsakten von Bankman-Frieds Anwälten, dass er einen “guten Glauben” hatte, dass die Art und Weise, wie FTX und Alameda Kundengelder handhabten, erlaubt war, berichtete Reuters.
Im Dezember 2022 wurde der 31-jährige Bankman-Fried auf den Bahamas, wo FTX ansässig war, verhaftet und in die USA ausgeliefert. Seitdem hat er sich in allen Anklagepunkten für nicht schuldig erklärt und behauptet, dass er, obwohl er Fehler gemacht habe, nicht “wissentlich” Gelder vermischt habe. Obwohl er insgesamt 13 Anklagen gegenübersteht, werden in diesem ersten Prozess nur sieben davon verhandelt. Ein separater Prozess ist für März 2024 angesetzt und wird Vorwürfe von Verstößen gegen die Wahlkampffinanzierung beinhalten.
Um Bankman-Fried zu verurteilen, müssen die Staatsanwälte Vorsatz nachweisen: Sie müssen beweisen, dass Bankman-Fried wissentlich log und Investoren in die Irre führte. Darüber hinaus müssen sie seine Schuld “über jeden vernünftigen Zweifel” beweisen, ein höherer Standard als in Zivilverfahren, und eine Jury müsste ein einstimmiges Urteil für eine Verurteilung fällen.
“Absicht ist der gesamte Name des Spiels und vielleicht das schwierigste Element für die Regierung zu beweisen”, sagt Tim Howard, Partner bei der Anwaltskanzlei Freshfields und ehemaliger Bundesstaatsanwalt bei der Staatsanwaltschaft des Southern District von New York. “Letztendlich werden die Staatsanwälte dies vereinfachen wollen: “SBF hat einer Reihe verschiedener Parteien angelogen, um ihr Geld zu bekommen.'”
Wie wird sich der Prozess abspielen?
Die Menge an Beweisen, die in diesem Fall berücksichtigt werden, ist enorm. Die Staatsanwälte haben mehr als 6 Millionen Seiten an Dokumenten und anderen Unterlagen zusammengetragen, was zu einer der größten Sammlungen von Beweisen in einem Betrugsfall mit Wertpapieren jemals gehört. Bankman-Frieds Google-Konten machten allein 2,5 Millionen Seiten aus. Die Staatsanwälte forderten FTX-Mitarbeiter auf und suchten Unterlagen von den politischen Kampagnen, an die Bankman-Fried gespendet hatte, und planen auch, Tonaufnahmen während des Prozesses vorzulegen. Insgesamt planen sie, etwa 1.300 Exponate im Prozess einzuführen.
Neben Dokumenten wird die persönliche Zeugenaussage von Bankman-Frieds engsten Freunden und Mitarbeitern für den Ausgang des Prozesses entscheidend sein. Caroline Ellison, die Alameda Research leitete und Bankman-Fried zeitweise datete, bekannte sich der Betrugsanklage schuldig und stimmte zu, in dem Fall gegen Bankman-Fried mit den Strafverfolgern zusammenzuarbeiten. Ihre angespannte Beziehung ist zentral für den Prozess und sein öffentliches Drama geworden: Im Juli leakte Bankman-Fried Ellisons persönliches Tagebuch an die New York Times, was ihn nach Ansicht der Staatsanwälte, die ihn beschuldigten, versucht zu haben, “eine Zeugin zu diskreditieren”, wieder ins Gefängnis brachte. (Bankman-Fried war ursprünglich im Dezember 2022 gegen Kaution freigelassen worden und lebte im Haus seiner Eltern in Palo Alto.) Richter Lewis Kaplan stimmte den Argumenten der Staatsanwälte zu und sagte bei seiner Urteilsverkündung, es sei unwahrscheinlich, dass Bankman-Fried die besonders intimen Teile von Ellisons Tagebuch “außer teilen würde, um den Gegenstand des Materials zu verletzen, zu diskreditieren oder einzuschüchtern”.
“Mein Schluss ist, dass wahrscheinlicher Grund zu der Annahme besteht, dass der Angeklagte mindestens zweimal versucht hat, Zeugen zu beeinflussen”, erklärte Richter Kaplan. (Bankman-Fried soll sich Berichten zufolge über Signal an einen zweiten Zeugen gewandt haben und seinen Wunsch geäußert haben, eine “konstruktive Beziehung” zu haben und “Dinge miteinander abzustimmen”.
Zwei weitere FTX-Führungskräfte – Gary Wang und Nishad Singh – bekannten sich der Betrugsanklage schuldig. Wang und Singh lebten zusammen mit Bankman-Fried in einer Penthouse-Wohnung auf den Bahamas und waren jahrelang sowohl beruflich als auch privat eng in sein Leben eingebunden. Ein dritter Manager, Ryan Salame, bekannte sich der Verschwörung zur Vornahme rechtswidriger politischer Spenden schuldig.
Ellison, Wang und Singh sind nun alle kooperierende Zeugen – und wenn sie die Geschichten der anderen bestätigen, könnte dies dem Fall von Bankman-Fried schaden. “Die Tatsache, dass er mehrere Leute aus dem engsten Kreis hat, die wahrscheinlich in denselben Sitzungen zusammen waren und möglicherweise konsistent über Dinge aussagen können, die von SBF gesagt wurden oder an SBF gerichtet waren, kann potenziell sehr verheerend sein”, sagt Howard.
Wie wird Bankman-Fried sich verteidigen?
Bankman-Fried hat die Schuld für das Scheitern von FTX verteilt. Er hat zugegeben, dass er Fehler gemacht und das Risiko im Unternehmen unzureichend gemanagt hat. Aber er beschuldigte Ellison, ein inkompetenter Investor zu sein und seine Anleitung ignoriert zu haben. Er sagt, er habe schlechte Rechtsberatung erhalten und sei Opfer größerer Marktkräfte geworden, die Krypto nach unten drückten. Er könnte auch versuchen, die Glaubwürdigkeit derer zu untergraben, die gegen ihn aussagen werden. Seinen neuen Anwälten wurde kürzlich erlaubt, Zeugen zum Drogenkonsum zu befragen.
Bankman-Fried wird für die Dauer des Prozesses im Gefängnis bleiben, was bedeutet, dass er wenig Zeit haben wird, sich am Ende jedes Verhandlungstages mit seinen Anwälten zu beraten. Stattdessen darf er sich mit seinen Anwälten um 7 Uhr morgens für jeweils zwei Stunden treffen.